Ofrecemos un servicio de confianza
Cambiando la historia de los Modelos de Prevención de Delitos
“La certificación y revisión periódica del modelo de prevención es fundamental para su mejoramiento, madurez y generar un ambiente de control que provoque cambios culturales en la organización acorde a las tendencias y mejores prácticas internacionales”
– Alvaro Clarke, Presidente ICR Clasificadora de Riesgo
Modelos de Prevención de Delitos Ley 20.393
Aspectos relevantes de la Ley de Delitos Económicos y Medio Ambiente:
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Esta ley agregó una gran cantidad de ilícitos al catálogo de delitos de la Ley 20.393, los cuales las personas jurídicas tendrán que gestionar a través de su Modelo de Prevención de Delitos (MPD).
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Exige previsión de evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización.
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Un MPD efectivamente implementado es indispensable en la cultura organizacional de las personas jurídicas, además tiene el mérito de eximirlas de responsabilidad penal ante una instancia judicial.
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Las evaluaciones realizadas por un organismo externo y especializado otorga tranquilidad a la alta administración en términos de haber realizado su máximo esfuerzo en prevenir ilícitos contemplados en la ley.
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Empresas con MPD están solicitando a sus proveedores que también lo tengan, transformándose en una cadena virtuosa de promoción ante ilícitos.
Por qué ICR
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ICR Clasificadora de Riesgo posee una exitosa trayectoria y presencia en el mercado de certificaciones de Modelos de Prevención desde el año 2009.
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Somos lideres en certificación de la Ley 20.393, contando con una amplia cartera de clientes y más de 800 certificaciones emitidas.
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Conocemos la normativa que rige. Ello nos permite acotar la comprensión de los riesgos involucrados en su dinámica de negocios y evaluar exposición a riesgos de la Ley 20.393.
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Contamos con un equipo estable de analistas con amplio acceso a información y capacitaciones.
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Al tener propiedad compartida con Moody’s Investors Service, tenemos acceso ilimitado a información y capacitaciones, lo que hace a nuestros analistas estar mejor preparados a la hora de evaluar a las empresas.
Nuestros Clientes
- Educación
- Energía
- Farmacéutica
- Forestal
- Fundación
- Ingeniería, Construcción, Inmobiliaria
- Instituciones/Servicios financieros
- Juegos de azar
- Minería
- Mutual
- Pesquera
- Portuaria
- Producción y Comercialización
- Salud
- Seguros
- Servicios Informáticos
- Sociedades de Inversión
- Tecnología
- Transporte
- Otros Servicios
Educación
- Grupo Santo Tomás
- Instituto Profesional AIEP
- Universidad Adolfo Ibáñez
- Universidad de Las Américas
Energía
- Abastible
- Colbún
- Copec S.A.
- Enel Chile y filiales
- Siemens S.A. y Siemens Large Drives S.A.
- Sociedad del Canal del Maipo y filiales
- Sociedad Nacional de Oleoductos
Farmacéutica
- Novartis Chile
Forestal
- Celulosa Arauco y filiales
- Forestal O´Higgins S.A.
Fundación
- Fundación Colbún
- Fundación San Carlos de Maipo
Ingeniería, Construcción, Inmobiliaria
- Besalco y filiales
- Constructora L y D
- Echeverría Izquierdo y filiales
- Icafal Ingeniería y Construcción
- Inmobiliaria e Inversiones Río Cipreses
- Inmobiliaria Las Salinas
- Techint Chile
Instituciones/Servicios financieros
- Banco Consorcio
- Banco de Chile y filiales
- Banco del Estado de Chile y filiales
- Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores y filial CCLV
- Capital Advisors AGF
- Consorcio Corredores de Bolsa
- Corpbanca y filiales
- Credicorp Capital Chile y filiales
- Cruz del Sur Corredora de Bolsa
- EuroAmerica y filiales
- Grupo LarrainVial
- HMC S.A. Administradora General de Fondos
- Moneda Asset Management y filiales
- Nevasa Corredores de Bolsa y AGF
- Penta Hipotecario Administradora de Mutuos Hipotecarios
- Santander y filiales
- Scotiabank y filiales
- Tanner Servicios Financieros y filiales
Juegos de azar
- Polla Chilena de Beneficiencia
Minería
- CAP y filiales
- Corporación Nacional de Cobre
- Ecometales Limited Agencia en Chile
- Inversiones Alxar y filiales
- Sierra Gorda Sociedad Contractual Minera
- Sociedad de Procesamiento de Molibdeno Limitada
Mutual
- Asociación Chilena de Seguridad
Pesquera
- Corpesca
- Orizon
- Pesquera Iquique-Guanaye
Portuaria
- Complejo Portuario Mejillones
- Empresa Portuaria Talcahuano San Vicente
- Empresa Portuaria Valparaíso
Producción y Comercialización
- Arco Alimentos
- BAT Chile y BAT Operaciones
- Copefrut y filial
- Empresas Iansa y filiales
- Golden Omega
- Kabsa
- Multiexport Foods
Salud
- Fundación de Salud El Teniente, Clínicas y Centros Médicos
- ISALUD, Isapre de Codelco
- Prestaciones de Servicio de la Salud Intersalud
- Productos Médicos Promedon Chile
Seguros
- BCI Seguros y Zenit
- Compañías de Seguros Consorcio
- Mutual de Seguros de Chile
- Ohio National Seguros de Vida
- Penta Vida Compañía de Seguros de Vida
Servicios Informáticos
- Exynko
- Red to Green
- Sistema Nacionales de Comunicaciones Financieras y filial
Sociedades de Inversión
- Antarchile
- Empresas Copec
- Forestal, Constructora y Comercial del Pacífico Sur
- Inversiones Nutravalor
- Inversiones Siemel
- Minera Valparaíso
- Norte Grande y filiales
Tecnología
- Samsung Electronics Chile
Transporte
- Blue Express
- Empresa de los Ferrocarriles del Estado y filiales
- Empresa de Transporte de Pasajeros Metro
- Sociedad Nacional y Marítima
- Transportes de Combustibles Chile
- Vía Limpia
Otros Servicios
- Administradora de Ventas al Detalle
- Agencia de Viajes Turavión
- Aguas Nuevas y filiales
- Automotora R&S
- Avis Rent a Car
- Club de Polo y Equitación San Cristóbal
- Compañía de Servicios Industriales Limitada
- Finning Chile y filiales
- Servicios Corporativos Sercor
Equipo de Certificación
Presidente
Socio - CEO
Jefe de Compliance
Analista Senior Compliance
Normativa
Ley 20.393 - Que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos que indica.
La Ley de Delitos Económicos y Medio Ambiente incorporó más de 200 ilícitos al catálogo de delitos de la Ley 20.393, estableciendo cuatro hipótesis en las que el delito podrá ser catalogado como económico más el financiamiento al terrorismo (Art. 8° de la Ley N° 18.314), control de armas (Título II de la Ley N°17.798), robo de madera (Art. 448° septies y octies del CP) y trata de personas (411 quáter CP).
- 1ra Categoría: Ley de mercado de valores (entrega de información falsa al regulador o al mercado, uso de información privilegiada), DL 211 (colusión), ley de bancos (declaraciones falsas, alteración de contabilidad), DFL 251 (información falsa), S.A. (información falsa sobre patrimonio o situación financiera), Código Penal (cohecho funcionarios extranjeros, negociación incompatible), etc.
- 2da Categoría: Ley sobre control de gastos electoral (aportes ilícitos a partidos o candidatos), Código Tributario (todos los delitos), ordenanza de aduanas (contrabando, declaraciones falsas), ley de bancos (obtención maliciosa de créditos), ley de bosques (tala ilegal de árboles), Código Penal (cohecho, nuevos delitos medioambientales, usurpación, delitos concursales, cuasidelitos, estafas, apropiación indebida, administración desleal, etc.), entre otros.
- 3ra Categoría: Ley sobre control de gasto electoral (información falsa SERVEL), ley sobre recuperación del bosque nativo (certificación falsa), ley de pesca (tratamiento indebido de imágenes), ley de medio ambiente (falsificación o utilización maliciosa de los certificados), código penal (falsificación de documentos, malversación, fraude al fisco, cohecho), etc.
- 4ta Categoría: Cuando el hecho del que provienen las especies sea, además de los delitos referidos en las normas que tipifican estos 2 delitos, i) un delito económico de 1° categoría, ii) un delito económico de 2° categoría o 3° categoría, o iii) uno de los delitos señalados en la 2° o 3° categoría, en la medida que la receptación o lavado se haya perpetrado (a) en ejercicio de un cargo, función o posición en una empresa, o (b) en beneficio económico o de otra naturaleza para una empresa.
